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研究报告:新三板在线研究院-新三板在线晨报:ST瑞泽因信息披露违规被股转系统出具警示函-180302

股票名称: 股票代码: 分享时间:2018-03-02 11:21:32
研报栏目: 晨会早刊 研报类型: (PDF) 研报作者: 陈蒙蒙
研报出处: 新三板在线研究院 研报页数: 4 页 推荐评级:
研报大小: 213 KB 分享者: dsy****ng 我要报错
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【研究报告内容摘要】

  今日(2018年3月2日),5家企业挂牌新三板,总挂牌数达11620家,其中做市转让企业1312家,集合竞价转让企业10308家。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】申报及待挂牌的企业共272家。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)
  监管动态
  【ST瑞泽因信息披露违规被股转系统出具警示函】3月1日,ST瑞泽(833235)因关联担保、反担保事项等未披露被股转系统出具警示函。公告显示,公司因关联担保、反担保事项等事项未在公开转让说明书等申请挂牌文件中披露。公司关联担保及反担保未披露的上述行为违反了相关规定,构成信息披露违规。对关联担保及反担保未披露行为,申请挂牌公司、时任瑞泽股份董事长刘珍华、时任瑞泽股份董事会秘书张维桐负有主要责任。鉴于此,股转系统对ST瑞泽、、时任董事长、董秘采取出具警示函的自律监管措施。
  【润生保险及总经理因违规行为遭行政处罚】3月1日,润生保险(872007)补发关于公司及总经理收到行政处罚的公告。
  公告显示,公司及公司总经理王爱杰于2018年2月8日收到中国保险监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书。公司被处罚主要因与非法从事保险中介业务的机构发生保险代理业务往来,2016年1月至2017年3月,公司与无保险兼业代理资格的车商合作开展车险代理业务。此外,公司财务业务资料不真实,公司2017年5月第1号记账凭证费用报销不真实;公司向中国保险监督管理委员会山东监管局报送的2016年度审计报告存在遗漏,时任公司总经理王爱杰是对上述问题直接负责的主管人员。同时,委托未持有执业证书的人员开展保险业务,2016年1月至2017年3月,公司委托未持有执业证书的人员开展保险销售活动。对此,山东监管局对公司及总经理警告并处以相应的罚款。
  

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